证券代码： 601211 证券简称： 国泰海通 公告编号：2025-108
国泰海通证券股份有限公司
对于盘曲全资子公司刊行债券并由全资子公司
提供担保的公告
本公司董事会及整体董事保证本公告内容不存在职何诞妄纪录、误导性陈
述或者要紧遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完满性承担法律连累。
紧要内容教导：
? 担保对象及基本情况
被担保东谈主称号 GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED
本次担保金额 5.13 亿元东谈主民币
担保对象 内容为其提供的担保余额 40.44 亿元东谈主民币（含本次担保）
是否在前期瞻望额度内 □是 □否 ?不适用：公司未预设担保额度
本次担保是否有反担保 □是 ?否 □不适用
? 累计担保情况
对外担保过时的累计金额（亿元东谈主民币） 无
截止本公告日上市公司相等控股子公司
对外担保总和（亿元东谈主民币）
对外担保总和占上市公司最近一期经审
计净钞票的比例（%）
□对外担保总和（含本次）突出上市公司最近
一期经审计净钞票 50%
□对外担保总和（含本次）突出上市公司最近
零碎风险教导（如有请勾选） 一期经审计净钞票 100%
□对归拢报表外单元担保总和（含本次）达到
或突出最近一期经审计净钞票 30%
?本次对钞票欠债率突出 70%的单元提供担保
一、担保情况详尽
本公告所述担保金额、担保余额及担保总和在计算时未包含浮动利率单据、债券、贷款等利息，浮动利
率利息需凭证内容情况笃定。本公告所载金额触及汇率的，按 2025 年 11 月末好意思元兑换东谈主民币中间价、欧
元兑换东谈主民币中间价、港元兑换东谈主民币中间价（1 好意思元=7.0789 元东谈主民币、1 欧元=8.2078 元东谈主民币、1 港
元=0.90990 元东谈主民币）折算。
（一） 担保的基本情况
国泰海通证券股份有限公司（以下简称公司或本公司）境外全资子公司国泰
海通金融控股有限公司（以下简称国泰海通金融控股）的全资从属公司 GUOTAI
JUNAN HOLDINGS LIMITED（以下简称刊行东谈主或被担保东谈主）于 2025 年 12 月 11 日
刊行金额为 5 亿元的债券，此债券由国泰海通金融控股提供担保。
国泰海通金融控股看成担保东谈主，为刊行东谈主本次刊行项下的偿付义务提供无条
件及弗成肃除的保证担保，担保限制包括债券本金、利息及来往文献下的其他付
款义务（以下简称本次担保）。本次担保金额为 5.13 亿元。
（二） 里面决议次序
公司 2025 年 4 月 29 日召开的第七届董事会第三次会议及 2025 年 5 月 29
日召开的 2024 年年度鼓励大会审议通过了《对于公司刊行境表里债务融资用具
一般性授权的议案》，首肯公司或公司境表里从属公司为其境表里从属公司（包
括钞票欠债率突出 70%的境表里从属公司）的债务融资在鼓励大会授权额度内提
供担保。
国泰海通金融控股董事会审议通过了《拟议刊行东谈主民币计价的有担保债券》，
首肯对刊行东谈主本次刊行提供担保。
二、被担保东谈主基本情况
（一） 基本情况
?法东谈主
被担保东谈主类型
□其他
被担保东谈主称号 GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED
?全资子公司
被 担保东谈主类型及 上市 □控股子公司
公司持股情况 □参股公司
□其他
主要鼓励及持股比例 通过国泰海通金融控股盘曲持有被担保东谈主 100%的股权
法定代表东谈主/公司董事 现任董事为阎峰、卓宏
注册号 BVI 注册号 1573746
诞生技巧 2010 年 3 月 3 日
注册地 英属维尔京群岛（BVI）
注册成本 1 好意思元
公司类型 额外主义公司（SPV）
被担保东谈主的计算限制为债务融资，未开展除债务融资以
计算限制 外的其他任何业务行径，本次担保发生前处于平方存续
现象，无任何正在进行的投资。
名堂 /2025 年 1-9 月 /2024 年 度 （ 经 审
（未经审计） 计）
钞票总和 18,400,007,016 12,033,073,422
主要财务主义
（港币，元） 欠债总和 18,400,007,008 12,033,073,414
钞票净额 8 8
贸易收入 347,089,675 398,075,004
净利润 0 0
三、担保契约的主要内容
凭证国泰海通金融控股于2025年12月11日签署的《担保契约》，国泰海通金
融控股看成担保东谈主就刊行东谈主刊行的债券，提供无条款及弗成肃除的保证担保，担
保限制包括债券本金、利息及来往文献下的其他付款义务。2025年12月11日，发
行东谈主刊行一笔债券，刊行金额为5亿元，由国泰海通金融控股提供担保。本次担
保金额为5.13亿元。
四、担保的必要性和合感性
本次债券的刊行金额为5亿元，将用于一般公司用途。被担保东谈主GUOTAI JUNAN
HOLDINGS LIMITED是公司的境外全资子公司国泰海通金融控股的全资从属公司。
GUOTAI JUNAN HOLDINGS LIMITED的钞票欠债率突出70%，但公司通过国泰海通金
融控股对其持有100%控股权，大概实时掌持其偿债才气，担保风险可控，该项担
保不会挫伤公司及鼓励利益。
五、董事会见解
公司2025年4月29日召开的第七届董事会第三次会议及2025年5月29日召开
的2024年年度鼓励大会审议通过了《对于公司刊行境表里债务融资用具一般性授
权的议案》，首肯公司或公司境表里从属公司为其境表里从属公司（包括钞票负
债率突出70%的境表里从属公司）的债务融资在鼓励大会授权额度内提供担保。
国泰海通金融控股董事会审议通过了《拟议刊行东谈主民币计价的有担保债券》，
首肯对刊行东谈主本次刊行提供担保。
六、累计对外担保数目及过时担保的数目
截止公告线路日，若本公司已公告的担保均实践后，公司相等子公司春联公
司担保总和为 373.70 亿元东谈主民币，占公司最近一期经审计净钞票 2 的比例为
净钞票的比例为 18.25%。
公司相等境表里从属公司不存在过时担保的情况。
特此公告。
国泰海通证券股份有限公司董事会
本公告所述净钞票为原国泰君安证券股份有限公司 2024 年末经审计包摄于母公司扫数者的权利。
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